Establecimiento (bancario)
Toda oficina, sucursal o agencia a través de la cual un banco ejerce el negocio de banca. Se exceptúan de esta definición aquellos equipos, máquinas, sistemas, oficinas o dependencias expresamente definidos por la Superintendencia.
Entidad de Contraparte Central
Organización autorregulada que tiene como finalidad interponerse entre las contrapartes de los contratos negociados en uno más mercados financieros y se convierte en comprador para cada vendedor y en vendedor para cada comprador, por consiguiente, asegura que se cumplan los contratos, de conformidad con lo establecido en Artículo 245-A.
Entidades con licencia expedida por la Superintendencia
Las bolsas de valores, las bolsas de instrumentos financieros, las centrales de valores, las entidades de contraparte central, las casas de valores, los asesores de inversión, los administradores de inversiones, los administradores de fondos de pensiones, los proveedores de servicios administrativos del mercado de valores, los proveedores de infraestructura y otras personas jurídicas que mantengan […]
Entidad proveedores de precios
Aquella que se dedica a la prestación habitual y profesional de servicio de cálculo, determinación y proveeduría o suministro de precios actualizados para la valuación de valores, instrumentos financieros derivados en mercados reconocidos por las autoridades financieras o índices, así como para envío de información relacionada con dichas actividades. Excluye la transmisión de precios respecto […]
Entidad calificadora de riesgo
Toda entidad cuyo objeto exclusivo es proporcionar a los inversionistas una opinión profesional y actualizada mediante la calificación de valores, personas jurídicas o emisores, para lo cual deberá solicitar un registro ante la Superintendencia.
Ente supervisor extranjero (bancario)
Autoridad en el extranjero con funciones homólogas a la Superintendencia de Bancos.
Entes de fiscalización financiera
Entidades que, con base a una norma de carácter legal, se encargan de la regulación, supervisión, fiscalización, vigilancia y control de los proveedores de servicios financieros.
Emisor u operador (bancario)
Entidad que celebra el contrato de tarjeta con el tarjetahabiente en la República de Panamá, en virtud del cual entrega una o más tarjetas de crédito u otras tarjetas de financiamiento, para su utilización en el comercio nacional o internacional del modo y las condiciones pactados.
Emisor registrado
Todo emisor que tenga valores registrados o sociedad de inversión registrada en la Superintendencia.
Emisor
Persona que tenga valores emitidos y en circulación o que se proponga emitir valores.